新三版及其他上市服務

服務項目

• 一、改制重組、設立股份公司

協助公司及推薦券商制訂改制重組方案，確定股份公司的主營業務、資產範圍等。儘量避免同業競爭及關聯交易。 方案確定後，律師展開盡職調查。盡調的方式：全面、大量收集各方相關資料、實地考察、與相關人員談話及向有關部門調查核實等。 指導企業相關人員，規範企業行為，初步建立現代企業制度的框架，為股份公司的設立鋪路。 協助企業編制並簽署發起人協定、股份公司章程等一系列相關法律檔。 律師就股份公司的設立編制《法律意見書》 此檔時設立申報材料中的必備法律檔之一 協助企業及仲介機構準備申報材料，並就相關問題提供專業的法律意見。 參與股份公司創立大會工作。 企業及仲介機構要求的其他工作。

• 二、輔導公司進入新三板

參加或列席公司相關會議，協助公司高管人員的工作，協助企業起草經營過程中的法律文書。
收集股份公司相關資料，依法進行全面的盡職調查，編制股份公司進入三板市場的《法律意見書》。
參與起草《股份報價轉讓說明書》，就其是否存在法律風險作出公正的判斷，並就其中相關問題提出專項法律意見。
依法出具主管部門要求的其他相關法律檔。
與各仲介機構共同協助企業編制發行申報材料，盡可能使之完美，力爭早日通過審查。
完成企業或仲介機構的其他工作。

• 三、掛牌後定向融資及持續的資訊披露

解答公司股份報價轉讓的實質條件和申報程式等方法的法律問題。
起草、審查或者修改公司章程和各種專項協議，對存在問題的相關條款、內容提出法律建議或者處置措施。
對土地使用權、房屋、智慧財產權、稅務、債權債務確認等事項進行規範並提出法律建議或者處置措施。
對關聯交易、同行競爭事項進行規範並提出法律建議或者處置措施。
對資產重組、收購兼併事項進行規範並提出法律建議或者處置措施。
對公司及其下屬子公司進行盡職調查和規範工作。
審查推薦掛牌備案
審核公司提供的申請檔及相關材料，依據法律和法規的要求提出法律建設或者處置措施。
審核全部申請檔和相關材料的真實性、合法性之後，出具法律意見書。
協助解決和處理證券主管部門對本次發行提出相關要求與問題。

• 四、中介機構（會計師、證券商）之引薦